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    20230224《私募投資基金登記備案辦法》

    來源:中國證券投資基金業協會 瀏覽:2491 時間:2023-02-24 21:23:52


    私募投資基金登記備案辦法


    中國證券投資基金業協會

    2023-2-24



    第一章 總則



    第一條 為了規范私募投資基金 (以下簡稱私募基金)業務,保護投資者合法權益,促進私募基金行業健康發展,根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會 (以下簡稱中國證監會) 規定,制定本辦法。

    第二條 在中華人民共和國境內, 以非公開方式募集資金設立投資基金, 由私募基金管理人管理,為基金份額持有人的利益進行投資活動,適用本辦法。

    非公開募集資金,以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業,資產由私募基金管理人或者普通合伙人管理的,其私募基金業務活動適用本辦法。

    第三條 從事私募基金活動,應當遵循自愿、公平、誠實信用原則,維護投資者合法權益,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

    私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務機構從事私募基金業務活動,應當遵循投資者利益優先原則,恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務,防范利益輸送和利益沖突。

    私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規和有關規定,恪守職業道德和行為規范,具備從事基金業務所需的專業能



    。

    第四條 私募基金管理人應當按照規定, 向中國證券投資基金業協會 (以下簡稱協會) 履行登記備案手續,持續報送相關信息。

    私募基金管理人應當誠實守信,保證提交的信息及材料真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

    協會按照依法合規、公開透明、便捷高效的原則辦理登記備案,對私募基金管理人及其管理的私募基金進行穿透核查。

    第五條 協會辦理登記備案不表明對私募基金管理人的投資能力、風控合規和持續經營情況作出實質性判斷,不作為對私募基金財產安全和投資者收益的保證,也不表明協會對登記備案材料的真實性、準確性、完整性作出保證。

    投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風險收益等信息,根據自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金,自主判斷投資價值,自行承擔投資風險。

    第六條 協會依法制定章程和行業自律規則,對私募基金行業進行自律管理,保護投資者合法權益,協調行業關系, 提供行業服務,促進行業發展。

    第七條 協會按照分類管理、扶優限劣的原則,對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業服務。

    協會支持治理結構健全、運營合規穩健、專業能力突出、 誠信記錄良好的私募基金管理人規范發展,對其辦理登記備案業務提供便利。




    第二章 私募基金管理人登記



    第八條 私募基金管理人應當是在中華人民共和國境內依法設立的公司或者合伙企業,并持續符合下列要求:

    (一) 財務狀況良好,實繳貨幣資本不低于 1000 萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,對專門管理創業投資基金的私募基金管理人另有規定的,從其規定;

    (二) 出資架構清晰、穩定,股東、合伙人和實際控制

    人具有良好的信用記錄,控股股東、實際控制人、普通合伙

    人具有符合要求的相關經驗;

    (三) 法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、負責投資管理的高級管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權或者財產份額;

    ( 四) 高級管理人員具有良好的信用記錄,具備與所任職務相適應的專業勝任能力和符合要求的相關工作經驗;專職員工不少于 5 人,對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的,從其規定;

    (五) 內部治理結構健全、風控合規制度和利益沖突防范機制等完善;

    (六) 有符合要求的名稱、經營范圍、經營場所和基金管理業務相關設施;

    (七) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他情形。

    商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托


    公司、保險公司等金融機構控制的私募基金管理人,政府及其授權機構控制的私募基金管理人,受境外金融監管部門監管的機構控制的私募基金管理人以及其他符合規定的私募基金管理人,不適用前款第三項的規定。

    第九條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人:

    ( 一) 未以合法自有資金出資,以委托資金、債務資金等非自有資金出資,違規通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產份額,存在循環出資、交叉持股、結構復雜等情形,隱瞞關聯關系;

    (二) 治理結構不健全,運作不規范、不穩定,不具備良好的財務狀況,資產負債和杠桿比例不適當,不具有與私募基金管理人經營狀況相匹配的持續資本補充能力;

    (三) 控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經營、管理或者從事資產管理、投資、相關產業等相關經驗,或者

    相關經驗不足 5 年;

    ( 四) 控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關聯私募基金管理人任職,或者最近 5 年從事過沖突業務;

    (五) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他情形。

    私募基金管理人的實際控制人為自然人的,除另有規定外應當擔任私募基金管理人的董事、監事、高級管理人員,或者執行事務合伙人或其委派代表。

    第十條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理人


    的法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表:

    ( 一) 最近 5 年從事過沖突業務;

    (二) 不符合中國證監會和協會規定的基金從業資格、執業條件;

    (三) 沒有與擬任職務相適應的經營管理能力,或者沒有符合要求的相關工作經驗;

    ( 四) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他情形。

    私募證券基金管理人法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的高級管理人員應當具有 5 年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經驗。

    私募股權基金管理人法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的高級管理人員應當具有 5 年以上股權投資管理或者相關產業管理等工作經驗。

    私募基金管理人合規風控負責人應當具有 3 年以上投資相關的法律、會計、審計、監察、稽核,或者資產管理行業合規、風控、監管和自律管理等相關工作經驗。

    私募基金管理人負責投資管理的高級管理人員還應當具有符合要求的投資管理業績。

    第十一條 私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表應當保證有足夠的時間和精力履行職責,對外兼職的應當具有合理性。


    私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表不得在非關聯私募基金管理人、沖突業務機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職,或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人。

    合規風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經營管理合規性進行審查、監督、檢查等職責,不得從事投資管理業務,不得兼任與合規風控職責相沖突的職務;不得在其他營利性機構兼職,但對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的,從其規定。

    第十二條 私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表以外的其他從業人員應當以所在機構的名義從事私募基金業務活動,不得在其他營利性機構兼職,但對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的,從其規定。

    第十三條 私募基金管理人應當建立健全內部控制、風險控制和合規管理等制度,保持經營運作合法、合規,保證內部控制健全、有效。

    私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制,有效隔離自有資金投資與私募基金業務,與從事沖突業務的關聯方采取辦公場所、人員、財務、業務等方面的隔離措施,切實防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。

    第十四條 在境內開展私募證券基金業務且外資持股比例合計不低于 25%的私募基金管理人,還應當持續符合下列要求:

    ( 一) 私募證券基金管理人為在中國境內設立的公司;


    (二) 境外股東為所在國家或者地區金融監管部門批準或者許可的金融機構,且所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄;

    (三) 私募證券基金管理人及其境外股東最近 3 年沒有受到監管機構和司法機關的重大處罰;

    ( 四) 資本金及其結匯所得人民幣資金的使用,應當符合國家外匯管理部門的相關規定;

    (五) 在境內從事證券及期貨交易,應當獨立進行投資決策,不得通過境外機構或者境外系統下達交易指令,中國證監會另有規定的除外;

    (六) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他要求。

    有境外實際控制人的私募證券基金管理人,該境外實際控制人應當符合前款第二項、第三項的要求。

    第十五條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理

    人,不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人:

    (一) 有本辦法第十六條規定情形;

    (二) 被協會采取撤銷私募基金管理人登記的紀律處分措施, 自被撤銷之日起未逾 3 年;

    (三) 因本辦法第二十五條第一款第六項、第八項所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人, 自被終止登記之日起未逾 3 年;

    ( 四) 因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募


    基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人, 自被 注銷登記之日起未逾 3 年;

    (五) 存在重大經營風險或者出現重大風險事件;

    (六) 從事的業務與私募基金管理存在利益沖突;

    (七) 有重大不良信用記錄尚未修復;

    (八) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他情形。

    第十六條 有下列情形之一的,不得擔任私募基金管理人的董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表:

    ( 一) 因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰;

    (二) 最近 3 年因重大違法違規行為被金融管理部門處以行政處罰;

    (三) 被中國證監會采取市場禁入措施,執行期尚未屆滿;

    (四) 最近 3 年被中國證監會采取行政監管措施或者被協會采取紀律處分措施,情節嚴重;

    (五) 對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表, 自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾 5 年;

    (六) 因違法行為或者違紀行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司等機構的從業人員和國家機關工作人員, 自


    被開除之日起未逾 5 年;

    (七) 因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估等機構的從業人員、投資咨詢從業人員,自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾 5 年;

    (八) 因違反誠實信用、公序良俗等職業道德或者存在重大違法違規行為,引發社會重大質疑或者產生嚴重社會負面影響且尚未消除;對所任職企業的重大違規行為或者重大風險負有主要責任未逾 3 年;

    (九) 因本辦法第二十五條第一款第六項、第八項所列情形被終止私募基金管理人登記的機構的控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、負有責任的高級管理人員和直接責任人員, 自該機構被終止私募基金管理人登記之日起未逾 3 年;

    (十) 因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、負有責任的高級管理人員和直接責任人員, 自該私募基金管理人被注銷登記之日起未逾 3 年;

    (十一) 所負債務數額較大且到期未清償,或者被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單;

    (十二) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他情形。

    第十七條 同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私募基金管理人的,應當符合中國證監會和協會的規定,具備充分的合理性與必要性,其控制的私募基金管理人應當持續、


    合規、有效展業。

    控股股東、實際控制人應當合理區分各私募基金管理人的業務范圍,并就業務風險隔離、避免同業化競爭、關聯交易管理和防范利益沖突等內控制度作出合理有效安排。

    第十八條 同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私募基金管理人的,應當建立與所控制的私募基金管理人的管理規模、業務情況相適應的持續合規和風險管理體系,在保障私募基金管理人自主經營的前提下,加強對私募基金管理人的合規監督、檢查。

    協會根據私募基金管理人的業務開展情況、投資管理能力、內部治理情況和合規風控水平,對私募基金管理人實施分類管理和差異化自律管理。

    第十九條 私募基金管理人應當遵循專業化運營原則,主營業務清晰,基金投資活動與私募基金管理人登記類型相一致,除另有規定外不得兼營或者變相兼營多種類型的私募基金管理業務。

    私募基金管理人開展投資顧問業務,應當符合中國證監會和協會的要求。

    第二十條 私募基金管理人應當保持資本充足,滿足持續運營、業務發展和風險防范需要,私募基金管理人的股東、 合伙人不得虛假出資或者抽逃出資。

    私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人所持有的股權、財產份額或者實際控制權, 自登記或者變更登記之日起 3 年內不得轉讓,但有下列情形之一的除外:

    ( 一) 股權、財產份額按照規定進行行政劃轉或者變更;


    (二) 股權、財產份額在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓;

    (三) 私募基金管理人實施員工股權激勵,但未改變實際控制人地位;

    ( 四) 因繼承等法定原因取得股權或者財產份額;

    (五) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他情形。

    第二十一條 私募基金管理人應當保持管理團隊和相關人員的充足、穩定。高級管理人員應當持續符合本辦法的相關任職要求,原高級管理人員離職后,私募基金管理人應當按照公司章程規定或者合伙協議約定,由符合任職要求的人員代為履職,并在6 個月內聘任符合崗位要求的高級管理人員,不得因長期缺位影響內部治理和經營業務的有效運轉。

    私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續之前,不得更換法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人、負責投資管理的高級管理人員和合規風控負責人。

    第二十二條 私募基金管理人應當在開展基金募集、投資管理等私募基金業務活動前,向協會報送以下基本信息和材料,履行登記手續:

    (一) 統一社會信用代碼等主體資格證明材料;

    (二) 公司章程或者合伙協議;

    (三) 實繳資本、財務狀況的文件材料;

    ( 四) 股東、合伙人、實際控制人、法定代表人、高級

    管理人員、執行事務合伙人或其委派代表的基本信息、誠信


    信息和相關投資能力、經驗等材料;

    (五) 股東、合伙人、實際控制人相關受益所有人信息;

    (六) 分支機構、子公司以及其他關聯方的基本信息;

    (七) 資金募集、宣傳推介、運營風控和信息披露等業務規范和制度文件;

    (八) 經中國證監會備案的會計師事務所審計的財務報

    告和經中國證監會備案的律師事務所出具的法律意見書;

    (九)保證提交材料真實、準確、完整和遵守監督管理、自律管理規定,以及對規定事項的合法性、真實性、有效性負責的信用承諾書;

    (十) 中國證監會、協會規定的其他信息和材料。

    私募基金管理人應當確保在登記備案電子系統中填報的郵寄地址、傳真地址、電話號碼、電子郵箱等聯系方式和送達地址真實、有效和及時更新,并承擔中國證監會及其派出機構、協會按照上述聯系方式無法取得有效聯系的相應后果。

    律師事務所、會計師事務所接受委托為私募基金管理人履行登記手續出具法律意見書、審計報告等文件,應當恪盡職守、勤勉盡責,審慎履行核查和驗證義務,保證其出具文件的真實性、準確性、完整性。

    第二十三條 協會自私募基金管理人登記材料齊備之日起 20 個工作日 內辦結登記手續。擬登記機構提交的登記信息、材料不完備或者不符合要求的,應當根據協會的要求及時補正,或者作出解釋說明或者補充、修改。

    協會可以采取要求書面解釋說明、當面約談、現場檢查、


    向中國證監會及其派出機構或者其他相關單位征詢意見、公開問詢等方式對登記信息、材料進行核查;對存在復雜、新型或者涉及政策、規則理解和適用等重大疑難問題的,協會可以采取商請有關部門指導、組織專家會商等方式進行研判。

    擬登記機構對登記信息、材料進行解釋說明或者補充、修改的時間和協會采取前述方式核查、研判的時間,不計入辦理時限。

    協會通過官方網站對私募基金管理人的基本信息、辦理

    進度和辦理結果等信息進行公示。私募基金管理人應當于登記完成之日起 10 個工作日內向中國證監會派出機構報告。

    第二十四條 有下列情形之一的,協會中止辦理私募基

    金管理人登記,并說明理由:

    ( 一) 擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人因涉嫌違法違規被公安、檢察、監察機關立案調查,或者正在接受金融管理部門、 自律組織的調查、檢查, 尚未結案;

    (二) 擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現可能影響正常經營的重大訴訟、仲裁等法律風險,或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內部糾紛, 尚未消除或者解決;

    (三) 擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大負面輿情, 尚未消除;

    ( 四) 中國證監會及其派出機構要求協會中止辦理;

    (五) 涉嫌提供有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏


    的信息、材料,通過欺騙、賄賂或者以規避監管、 自律管理 為 目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關業務,相關情況尚在核實;

    (六) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他情形。

    前款所列情形消失后,擬登記機構可以提請恢復辦理私募基金管理人登記,辦理時限自恢復之日起繼續計算。

    第二十五條 有下列情形之一的,協會終止辦理私募基金管理人登記,退回登記材料并說明理由:

    ( 一) 主動申請撤回登記;

    (二) 依法解散、注銷,依法被撤銷、 吊銷營業執照、責令關閉或者被依法宣告破產;

    (三) 自協會退回之日起超過6 個月未對登記材料進行補正,或者未根據協會的反饋意見作出解釋說明或者補充、修改;

    ( 四) 被中止辦理超過 12 個月仍未恢復;

    (五) 中國證監會及其派出機構要求協會終止辦理;

    (六) 提供有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料,通過欺騙、賄賂或者以規避監管、 自律管理為目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關業務;

    (七) 擬登記機構及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大經營風險;

    (八) 未經登記開展基金募集、投資管理等私募基金業務活動,法律、行政法規另有規定的除外;

    (九) 不符合本辦法第八條至第二十一條規定的登記要


    求;

    (十) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他情形。

    擬登記機構因前款第九項規定的情形被終止辦理私募基金管理人登記,再次提請辦理登記又因前款第九項規定的情形被終止辦理的, 自被再次終止辦理之日起6 個月內不得再提請辦理私募基金管理人登記。


    第三章 私募基金備案



    第二十六條 私募基金管理人應當自行募集資金,或者按照中國證監會的相關規定,委托具有基金銷售業務資格的機構 (以下簡稱基金銷售機構) 募集資金。

    第二十七條 私募基金應當面向合格投資者通過非公開方式募集資金。私募基金管理人、基金銷售機構應當履行投資者適當性義務,將適當的私募基金提供給風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者,并向投資者充分揭示風險。

    私募基金管理人及其股東、合伙人、實際控制人、關聯方和基金銷售機構,以及前述機構的工作人員不得以任何方式明示或者暗示基金預期收益率,不得承諾或者誤導投資者投資本金不受損失或者限定損失金額和比例,或者承諾最低收益。

    私募基金管理人、基金銷售機構應當按照規定核實投資者對基金的出資金額與其出資能力相匹配。投資者應當以真實身份和自有資金購買私募基金,確保投資資金來源合法,


    不得非法匯集他人資金進行投資。

    以合伙企業、契約等非法人形式投資私募基金的,除另有規定外私募基金管理人、基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。

    第二十八條 私募基金管理人、基金銷售機構向投資者募集資金,應當在募集推介材料、風險揭示書等文件中,就私募基金的管理人以及管理團隊、投資范圍、投資策略、投資架構、基金架構、托管情況、相關費用、收益分配原則、基金退出等重要信息,以及投資風險、運營風險、流動性風險等風險情況向投資者披露。

    有下列情形之一的,私募基金管理人應當通過風險揭示書向投資者進行特別提示:

    ( 一) 基金財產不進行托管;

    (二) 私募基金管理人與基金銷售機構存在關聯關系;

    (三) 私募基金投資涉及關聯交易;

    (四) 私募基金通過特殊目的載體投向投資標的;

    (五) 基金財產在境外進行投資;

    (六) 私募基金存在分級安排或者其他復雜結構,或者涉及重大無先例事項;

    (七) 私募證券基金主要投向收益互換、場外期權等場外衍生品標的,或者流動性較低的標的;

    (八) 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發生變更, 尚未在協會完成變更手續;

    (九) 其他重大投資風險或者利益沖突風險。

    私募基金投向單一標的、未進行組合投資的,私募基金


    管理人應當特別提示風險,對投資標的的基本情況、投資架構、因未進行組合投資而可能受到的損失、糾紛解決機制等進行書面揭示,并由投資者簽署確認。

    第二十九條 私募基金應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協議 (以下統稱基金合同) ,明確約定各方當事人的權利義務。除《中華人民共和國證券投資基金法》第九十二條、第九十三條規定的內容外,基金合同還應當對下列事項進行約定:

    ( 一) 股東會、合伙人會議或者基金份額持有人大會的召集機制、議事內容和表決方式等;

    (二) 本辦法第三十八條規定的關聯交易識別認定、交易決策和信息披露等機制;

    (三) 信息披露的內容、方式、頻率和投資者查詢途徑等相關事項;

    ( 四) 基金財產不進行托管時的相關安排;

    (五) 私募基金管理人因失聯、注銷私募基金管理人登記、破產等原因無法履行或者怠于履行管理職責等情況時,私募基金變更管理人、清算等相關決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關事項;

    (六) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他事項。

    第三十條 私募基金管理人應當按照誠實信用、勤勉盡責的原則切實履行受托管理職責,不得將投資管理職責委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責的,其依法應當承擔的責任不因委托而減輕或者免除。


    私募基金的管理人不得超過一家。

    第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠期合約、證券投資基金份額,以及中國證監會認可的其他資產。

    私募股權基金的投資范圍包括未上市企業股權,非上市公眾公司股票,上市公司向特定對象發行的股票,大宗交易、 協議轉讓等方式交易的上市公司股票,非公開發行或者交易的可轉換債券、可交換債券,市場化和法治化債轉股,股權投資基金份額,以及中國證監會認可的其他資產。

    第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規、金融管理部門規定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責,維護投資者合法權益。

    私募基金的托管人不得超過一家。

    第三十三條 私募基金應當具有保障基本投資能力和抗風險能力的實繳募集資金規模。

    私募基金初始實繳募集資金規模除另有規定外應當符合下列要求:

    ( 一) 私募證券基金不低于 1000 萬元人民幣;

    (二) 私募股權基金不低于 1000 萬元人民幣,其中創業投資基金備案時首期實繳資金不低于500 萬元人民幣,但應當在基金合同中約定備案后 6 個月內完成符合前述初始募集規模最低要求的實繳出資;

    (三) 投向單一標的的私募基金不低于 2000 萬元人民幣。


    契約型私募基金份額的初始募集面值應當為 1 元人民幣, 在基金成立后至到期日前不得擅自改變。

    第三十四條 私募基金管理人設立合伙型基金,應當擔任執行事務合伙人,或者與執行事務合伙人存在控制關系或者受同一控股股東、實際控制人控制,不得通過委托其他私募基金管理人等方式規避本辦法關于私募基金管理人的相關規定。

    第三十五條 私募股權基金備案完成后,投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出:

    (一) 基金封閉運作期間的分紅;

    (二) 進行基金份額轉讓;

    (三) 投資者減少尚未實繳的認繳出資;

    ( 四) 對有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出;

    (五) 退出投資項目減資;

    (六) 中國證監會、協會規定的其他情形。

    私募股權基金開放認購、 申購或者認繳,應當符合中國 證監會和協會的相關要求。

    第三十六條 私募基金應當約定明確的存續期。私募股權基金約定的存續期除另有規定外,不得少于 5 年。鼓勵私募基金管理人設立存續期不少于 7 年的私募股權基金。

    第三十七條 私募基金管理人運用基金財產進行股權投

    資,或者持有的被投企業股權、財產份額發生變更的,應當根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業法》等法律法規的規定,及時采取要求被投企業更新股東名


    冊、向登記機關辦理登記或者變更登記等合法合規方式進行投資確權。

    基金托管人應當督促私募基金管理人及時辦理前款規定的市場主體登記或者變更登記。私募基金管理人應當及時將相關情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露。

    第三十八條 私募基金管理人應當建立健全關聯交易管理制度,在基金合同中明確約定關聯交易的識別認定、交易決策、對價確定、信息披露和回避等機制。關聯交易應當遵循投資者利益優先、平等自愿、等價有償的原則,不得隱瞞關聯關系,不得利用關聯關系從事不正當交易和利益輸送等違法違規活動。

    私募股權基金管理人應當在經審計的私募股權基金年度財務報告中對關聯交易進行披露。

    第三十九條 私募基金管理人應當自私募基金募集完畢之 日起 20 個工作日 內, 向協會報送下列材料,辦理備案手續:

    ( 一) 基金合同;

    (二) 托管協議或者保障基金財產安全的制度措施相關文件;

    (三) 募集賬戶監督協議;

    (四) 基金招募說明書;

    (五) 風險揭示書以及投資者適當性相關文件;

    (六) 募集資金實繳證明文件;

    (七) 投資者基本信息、認購金額、持有基金份額的數


    量及其受益所有人相關信息;

    (八) 中國證監會、協會規定的其他材料。

    募集完畢是指私募基金的已認繳投資者已簽署基金合

    同,且首期實繳募集資金已進入托管賬戶等基金財產賬戶。單個投資者首期實繳出資除另有規定外,不得低于合格投資者的最低出資要求。

    第四十條 協會自備案材料齊備之日起 20 個工作日內為私募基金辦結備案手續。私募基金備案信息、材料不完備或者不符合要求的,私募基金管理人應當根據協會的要求及時補正,或者進行解釋說明或者補充、修改。協會對備案信息、 材料的核查以及辦理時限,適用本辦法第二十三條第二款、第三款的規定。

    協會通過官方網站對已辦理備案的私募基金相關信息進行公示。

    私募基金完成備案前,可以以現金管理為目的,投資于銀行活期存款、國債、 中央銀行票據、貨幣市場基金等中國證監會認可的現金管理工具。

    第四十一條 有下列情形之一的,協會不予辦理私募基金備案,并說明理由:

    ( 一) 從事或者變相從事信貸業務,或者直接投向信貸資產, 中國證監會、協會另有規定的除外;

    (二) 通過委托貸款、信托貸款等方式從事經營性民間借貸活動;

    (三) 私募基金通過設置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動,基金收益不與投資標的的經營業績或者收益掛鉤;


    ( 四) 投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等與私募基金相沖突業務的資產、資產收 (受) 益權,以及投向從事上述業務的公司的股權;

    (五) 投向國家禁止或者限制投資的項目,不符合國家產業政策、環境保護政策、土地管理政策的項目;

    (六) 通過投資公司、合伙企業、資產管理產品等方式間接從事或者變相從事本款第一項至第五項規定的活動;

    (七) 不屬于本辦法第二條第二款規定的私募基金,不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業;

    (八) 以員工激勵為目的設立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺;

    (九) 中國證監會、協會規定的其他情形。

    已備案的私募基金不得將基金財產用于經營或者變相經營前款第一項至第六項規定的相關業務。私募基金被協會不予備案的,私募基金管理人應當及時告知投資者,妥善處置相關財產,保護投資者的合法權益。

    第四十二條 私募基金管理人有下列情形之一的,協會暫停辦理其私募基金備案,并說明理由:

    (一) 本辦法第二十四條第一款規定的情形;

    (二) 被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單;

    (三) 私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、關聯私募基金管理人出現可能危害市場秩序或者損害投資者利益的重大經營風險或者其他風險;

    ( 四) 因涉嫌違法違規、侵害投資者合法權益等多次受到投訴,未能向協會和投資者作出合理說明;


    (五) 未按規定向協會報送信息,或者報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

    (六) 登記備案信息發生變更,未按規定及時向協會履行變更手續,存在未及時改正等嚴重情形;

    (七) 辦理登記備案業務時的相關承諾事項未履行或者未完全履行;

    (八) 采取拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構、協會及其工作人員依法行使檢查、調查職權等方式,不配合行政監管或者自律管理,情節嚴重;

    (九) 中國證監會及其派出機構要求協會暫停備案;

    (十) 中國證監會、協會規定的其他情形。

    第四十三條 協會支持私募基金在服務國家戰略、推動創新驅動發展和經濟轉型升級等方面發揮積極作用,對承擔國家重大戰略實施等職能的私募基金提供重點支持。

    對治理結構健全、業務運作合規、持續運營穩健、風險控制有效、管理團隊專業、誠信狀況良好的私募基金管理人, 協會可以對其管理的符合條件的私募基金提供快速備案制度安排。具體規則由協會另行制定。

    第四十四條 私募基金管理人存在較大風險隱患,私募基金涉及重大無先例事項,或者存在結構復雜、投資標的類型特殊等情形的,協會按照規定對私募基金管理人擬備案的私募基金采取提高投資者要求、提高基金規模要求、要求基金托管、要求托管人出具盡職調查報告或者配合詢問、加強信息披露、提示特別風險、額度管理、限制關聯交易,以及要求其出具內部合規意見、提交法律意見書或者相關財務報


    告等措施。

    私募基金管理人的資本實力、專業人員配備、投資管理能力、風險控制水平、內部控制制度、場所設施等,應當與其業務方向、發展規劃和管理規模等相匹配。不匹配的,協會可以采取前款規定的措施;情節嚴重的,采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施。

    第四十五條 協會對創業投資基金在基金備案、投資運作、上市公司股票減持等方面提供差異化自律管理服務。

    創業投資基金是指符合下列條件的私募基金:

    ( 一) 投資范圍限于未上市企業,但所投資企業上市后基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外;

    (二) 基金合同體現創業投資策略;

    (三) 不使用杠桿融資,但國家另有規定的除外;

    (四) 基金最低存續期限符合國家有關規定;

    (五) 法律、行政法規、 中國證監會和協會規定的其他條件。

    創業投資基金名稱應當包含“創業投資基金” ,或者在 公司、合伙企業經營范圍中包含“從事創業投資活動”字樣。


    第四章 信息變更和報送



    第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關事項發生變更的,應當按規定及時向協會履行變更手續。相關變更事項應當符合規定的登記、備案要求;不符合要求的, 應當按照規定及時改正。


    第四十七條 下列登記信息發生變更的,私募基金管理人應當自變更之日起 10 個工作日內向協會履行變更手續:

    ( 一) 名稱、經營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息;

    (二) 股東、合伙人、關聯方;

    (三) 法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表;

    ( 四) 中國證監會、協會規定的其他信息。

    第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、

    普通合伙人等發生變更的,私募基金管理人應當自變更之日起 30 個工作日 內 向協會履行變更手續,提交專項法律意見

    書,就變更事項出具法律意見。

    私募基金管理人實際控制權發生變更的,應當就變更后

    是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書,

    協會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行全面核查。股權、財產份額按照規定進行行政劃轉或者變更,或者在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓等情形,不視為實際控制權變更。

    私募基金管理人的實際控制權發生變更的,變更之日前12 個月的管理規模應當持續不低于 3000 萬元人民幣。

    第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬轉讓其所持有的股權、財產份額或者實際控制權的,應當充分了解受讓方財務狀況、專業能力和誠信信息等,并向其告知擔任股東、合伙人、實際控制人的相關監管和自律要求。


    私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人擬發生變更導致實際控制權發生變更的,應當及時將相關情況告知私募基金管理人,私募基金管理人應當及時向投資者履行信息披露義務,并按照基金合同約定履行相關內部決策程序。

    第五十條 協會在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起 20 個工作日 內辦結變更手續,并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規定的登記要求進行核查。協會對私募

    基金管理人變更登記材料的核查和辦理時限,適用本辦法第二十三條第一款至第三款的規定。

    協會通過官方網站對私募基金管理人變更的相關事項和辦理結果等信息進行公示。

    第五十一條 有本辦法第二十四條規定情形的,除另有規定外,協會中止辦理私募基金管理人登記信息變更,并說明理由。

    相關情形消失后,私募基金管理人可以提請恢復辦理變

    更,辦理時限自恢復之日起繼續計算。

    第五十二條 有下列情形之一的,協會終止辦理私募基金管理人登記信息變更,退回變更登記材料,并說明理由:

    ( 一) 不符合本辦法規定的登記要求和變更要求;

    (二) 本辦法第二十五條第一款第三項至第六項規定的情形;

    (三) 私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關聯私募基金管理人出現重大經營風險,但按照金融管理部門認可的風險處置方案變更的除外;

    ( 四) 中國證監會、協會規定的其他情形。


    第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發生變更,未按本辦法第四十八條的規定向協會履行變更手續,或者雖履行變更手續但不符合要求的,協會采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施。

    第五十四條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發生變更但未在協會完成變更手續的,私募基金管理人應當審慎開展新增業務;期間募集資金的,應當向投資者揭示變更情況,以及可能存在無法完成變更登記和基金備案手續的合規風險。

    第五十五條 私募基金下列信息發生變更的,私募基金

    管理人應當自變更之日起 10 個工作日 內, 向協會履行變更

    手續:

    ( 一) 基金合同約定的存續期限、投資范圍、投資策略、

    投資限制、收益分配原則、基金費用等重要事項;

    (二) 私募基金類型;(三) 私募基金管理人、私募基金托管人;( 四) 負責份額登記、估值、信息技術服務等業務的基

    金服務機構;

    (五) 影響基金運行和投資者利益的其他重大事項。

    私募基金備案信息發生變更,有本辦法第二十五條第一款第六項規定的情形,或者變更后不符合規定要求的,協會終止辦理變更,退回變更材料并說明理由。

    第五十六條 私募基金的管理人擬發生變更的,應當按照相關規定和合同約定履行變更程序,或者按照合同約定的決策機制達成有效處理方案。


    就變更私募基金管理人無法按照前款規定達成有效決議、協議或者處理方案的,應當向協會提交司法機關或者仲裁機構就私募基金管理人變更作出的發生法律效力的判決、裁定或者仲裁裁決,協會根據相關法律文書辦理變更手續。

    第五十七條 私募基金合同終止的,私募基金管理人應當按照基金合同約定,及時對私募基金進行清算, 自私募基金清算完成之日起 10 個工作日 內 向協會報送清算報告等信 息。一定期限內無法完成清算的,還應當自清算開始之日起10 個工作日內向協會報送清算承諾函、清算公告等信息。

    私募基金在開始清算后不得再進行募集,不得再以基金的名義和方式進行投資。

    第五十八條 私募基金管理人因失聯、注銷私募基金管理人登記或者出現重大風險等情形無法履行或者怠于履行職責導致私募基金無法正常退出的,私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會或者持有一定份額比例以上的投資者,可以按照基金合同約定成立專項機構或者委托會計師事務所、律師事務所等中介服務機構,妥善處置基金財產,保護投資者合法權益,并行使下列職權:

    ( 一) 清理核查私募基金資產情況;

    (二) 制定、執行清算退出方案;

    (三) 管理、處置、分配基金財產;

    (四) 依法履行解散、清算、破產等法定程序;

    (五) 代表私募基金進行糾紛解決;

    (六) 中國證監會、協會規定或者基金合同約定的其他職權。


    私募基金通過前款規定的方式退出的,應當及時向協會報送專項機構組成情況、相關會議決議、財產處置方案、基金清算報告和相關訴訟仲裁情況等。

    第五十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構和其他私募基金服務機構應當按照規定和合同約定履行信息披露義務,保證信息披露的及時、真實、準確和完整。

    私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人應當配合私募基金管理人履行信息披露義務,不得組織、指使或者配合私募基金管理人實施違反信息披露相關規定的行為。

    私募基金管理人應當按照規定在協會指定的私募基金信息披露備份平臺備份各類信息披露報告,履行投資者查詢賬號的開立、維護和管理職責。

    信息披露的具體辦法由協會另行制定。

    第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構應當按照規定向協會報送相關信息。

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務機構應當建立信息報送制度,明確負責信息報送的高級管理人員及相關人員職責,依法依規履行信息報送義務,加強信息報送質量復核,保證信息報送的及時、真實、準確和完整。

    第六十一條 私募基金管理人應當按照規定報送下列信息:

    (一) 在每一會計年度結束之日起 4 個月內,報送私募基金管理人的相關財務、經營信息以及符合規定的會計師事務所審計的年度財務報告;管理規模超過一定金額以及本辦


    法第十七條規定的私募基金管理人等,其年度財務報告應當經中國證監會備案的會計

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