• 基金產品備案

    基金產品備案

    來源:越秀私募服務 瀏覽:1744 時間:2020-09-17 16:20:38

    協助私募管理人完成私募基金產品發行與備案,服務環節覆蓋交易結構設計、產品要素確定、對接募集托管外包、合同協議擬定、募集流程指導、基金產品備案輔導、中基協反饋整改方案。

    辦理流程

    a) 初步訪談盡調
    b) 簽署服務協議
    c) 支付首期服務費用
    d) 發行可行性研究
    e) 交易結構設計
    f) 產品要素確定
    g) 對接募集監督/托管/運營外包機構
    h) 簽訂托管/募集監督協議
    i) 開立托管/募集監督賬戶
    j) 基金產品首輪募集結束并成立
    k) 由基金產品支付托管/募集監督服務費用
    l) 產品備案輔導
    m) 跟進監管反饋并提供整改方案
    n) 基金備案通過并公示
    o) 支付服務費用尾款

    常見問題

    1、 請問私募基金產品發行整個流程需要多長時間?

    最快1周完成托管/募集監督機構準入及賬戶開立,產品備案正常反饋1-2次需2周左右。整體產品發行流程需耗時2-4周。

    2、 請問哪些私募基金產品可以不托管?

    根據《私募投資基金募集行為管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定以及中基協產品備案的要求,私募基金必須要有募集監督機構,托管機構可有可無,如果基金合同中約定不進行托管的,則應當明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

    契約型私募基金、私募投資基金通過公司/合伙企業等特殊目的載體間接投資底層資產的、基金擬新增投資人或增加既存投資人的認繳出資、私募資產配置類基金,此4種情況下的基金強制托管,其他情況可以約定不托管。

    3、 請問私募基金產品運營外包機構是做什么的,是否必須聘請外包機構?

    為基金做估值核算、份額登記等,根據《私募投資基金募集行為管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定以及中基協產品備案的要求,私募基金必須要有募集監督機構,外包機構不是必須的。

    全國免費咨詢電話: 0755-82532656
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