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    常見問題

    私募重大事項變更|投資經理變更

    來源:越秀私募服務 瀏覽:8041 時間:2020-09-17 15:38:35
    依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金備案須知》等相關法律法規,私募基金管理人投資經理發生變更時,應及時在協會資管平臺進行產品重大事項變更。而針對投資經理變更的具體流程及常見問題,本文將做詳細的梳理與解讀,以幫助管理人順利完成變更,合規展業。
    Part 1基金產品投資經理變更適用范圍
    已備案私募基金產品投資經理發生變更時,確認變更人選簽署完勞動合同后,管理人需要在協會資管平臺進行產品重大事項變更。
    Part 2相關法規依據
    一、《私募投資基金監督管理暫行辦法》
    第二十五條 私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況,保證所填報內容真實、準確、完整。發生重大事項的,應當在10個工作日內向基金業協會報告。
    二、《私募投資基金備案須知》
    私募投資基金發生以下重大事項的,管理人應當在 5 個工作日內向協會報送相關事項并向投資者披露:
    1. 管理人、托管人發生變更的;
    2. 基金合同發生重大變化的;
    3. 基金觸發巨額贖回的;
    4. 涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁、財產糾紛的;
    5. 投資金額占基金凈資產 50%及以上的項目不能正常退 出的;
    6. 對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
    三、《私募投資基金監督管理暫行辦法》
    第三十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責令改正,給予警告并處3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告并處3萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰;構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。
    Part 3投資經理變更流程
    步驟1  確保擬變更為投資經理人員的從業資質
    私募基金產品的投資經理需取得基金從業資格,并在協會人員管理系統進行從業資格注冊https://human.amac.org.cn/。

    步驟2 投資經理認定及變更決議

    擔任私募基金產品投資經理的人員,需取得基金從業資格,此外,其工作經歷也需滿足一定要求,可優先考慮有三年可追溯產品投資經驗及業績的人員,之后,可出具以持有人為接收對象的《投資經理變更決議》。

    步驟3 投資經理業績佐證

    新任職的投資經理,可在從業人員管理平臺報送過往業績,作為崗位勝任能力的證明,業績證明材料通常為托管人出具的簽章版凈值序列表,如需工作證明,可找當時所在的工作單位出具,投資經理業績證明可參考如下提供:
    ①曾管理的基金/產品的托管機構或審計機構出具的,該名人員管理期間的基金/產品凈值變化情況證明;
    ②第三方評價機構出具的該名人員管理期間的基金/產品凈值變化情況證明;
    ③曾管理的基金/產品在該名人員管理期間的定期報告復印件,并說明自己管理的業績區間;
    ④曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營賬戶凈值變化情況證明;
    ⑤聘任私募證券投資基金管理人擔任投資顧問的機構出具的,該名人員管理產品期間的產品凈值變化情況證明;
    ⑥其他基金業協會認可的可核查可驗證的基金/產品投資業績證明文件。其中投資間隔說明文件是指在每段投資經歷之間間隔小于一年時需要上傳相關說明,如果不需要可不填。

    步驟4 協會資管業務綜合平臺發起“產品重大變更”

    管理人于資管綜合平臺發起產品事項變更,按提示填寫信息及上傳《投資經理變更決議》
    步驟5 反饋整改
    產品事項變更申請的審核周期一般為2-10個工作日,管理人根據協會反饋要求進行整改。
    步驟6 審核通過
    管理人旗下產品的投資經理變更申請經協會審核通過后,信息會予以更新。
    Part 4投資經理變更常見問題
    Q1產品投資經理變更一般提交后多久能通過?
    答:如材料無誤,一般2-10個工作日可通過變更申請。
    Q2普通從業人員可以作為產品的投資經理嗎?
    答:具有相關投資經驗的普通從業人員(非風控崗)可以擔任。
    Q3產品投資經理變更需要作合同變更或簽署補充協議書嗎?
    答:一般需要簽署補充協議,基金合同另有約定的除外。


    投資經理變更,涉及從業人員系統填報、資產管理綜合報送平臺產品重大事項變更審核,有疑問歡迎聯系我們,電話微信18688782849。

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