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    常見問題

    證券私募基金產品清算指引(完整清算)

    來源:越秀私募服務 瀏覽:2238 時間:2020-09-17 15:33:22
    私募基金管理人旗下基金產品因合同到期(包括延期后到期)、合同提前終止而導致基金產品清算的情形,需在協會資管平臺報送清算相關數據,上傳清算報告(如涉及多次清算,上傳所有的清算報告,并匯總報送清算數據)并作產品清算合規承諾,辦理產品清算報備。
    在這里針對證券私募基金的產品清算為大家分享實操流程(主要以完整清算的“清算結束”流程來進行分享)。
    流程1準備《清盤報告》、《清算情況表》及《投資者信息表》
    在協會資管業務綜合報送平臺做產品清算報備,需上傳待報送產品的《清算報告》、《清算情況表》及《投資者信息表》,這三項一般由托管人編制后出具給管理人(如基金產品無托管,可由管理人或其委托的第三方出具),此處附上協會的《清算情況表》模板。
    流程2填寫清算信息

    按協會資管業務綜合報送平臺“產品清算”模塊填寫要求,據實填寫產品清算信息。

    (一)清算開始or清算結束
    如管理人預計清算程序可在20個工作日內完結的,待基金清算完成后勾選“清算結束”按鈕,發起產品清算;
    如管理人預計短期內清算不完,需要多次清算的,可勾選”清算開始“按鈕提交基金開始清算時的有關信息并提交審核;待基金完成清算后,再次點擊”基金清算“按鈕,補充提交本基金其他清算信息即可。
    (二)清算時間
    從產品清算基準日起至最后一次清算報告出具的時間(與清算情況表填報日期一致)。
    (三)清算參與人
    一般即清盤報告當事人,通常勾選管理人及托管人即可。
    流程3上傳清算報告、清算情況表等
    在協會平臺上傳管理人及托管人簽章的清盤報告,并填寫上傳清算情況表。
    流程4上傳《清算承諾函》
    按協會要求上傳《清算承諾函》

    流程5反饋整改
    產品清盤申報的審核周期一般為3-5個工作日,管理人根據協會反饋要求進行整改和說明即可。
    流程6審核通過
    若業務申報狀態由“審閱中”變為“已清算”,則該產品的清算申報業務已辦結。
    如有清算問題,歡迎聯系我們咨詢溝通,電話微信18688782849.
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