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    常見問題

    私募基金管理人申請登記關鍵點

    來源:越秀私募服務 瀏覽:1583 時間:2020-09-17 15:12:31
    01符合協會要求的的申請主體
    一般用投資類公司作為申請主體,公司名稱和經營范圍符合協會要求。
    1、公司名稱跟投資相關,經營范圍包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等字樣;證券類管理人經營范圍一般為“受托資產管理、投資管理”等;股權類管理人經營范圍一般為“股權投資、創業投資、基金管理”等;

    2、建議公司的注冊資本為500萬及以上;建議實繳比例超過25%;實繳資本額大于200萬;


    02合適的股權架構與股東背景

    如有機構股東,需向上穿透核查股東情況,較為復雜,視情況綜合判定;
    股東資質要求:
    1、股東應當具有與其認繳金額相匹配的出資能力,與其實繳金額匹配的出資來源;
    2、不得從事民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等沖突類業務;
    PS:以500萬注冊資本,200萬實繳為例,需兩個部分證明:
    實繳出資來源證明,即備案前打進公司基本戶的錢200萬;核心是用收入證明,證明材料有工資流水、買賣房產收入、投資收益、交割單、合作合同、股東分紅、租金收入等;
    出資能力證明,即還未實繳部分300萬;核心是用資產證明,證明材料有金融資產、房產、車、贈予、對外投資持有的股權、存款證明書等;


    03高管崗配備-法定代表人勝任能力要求

    法定代表人為公司高管,在主體注冊前應提前對法定代表人的勝任能力做出評估,以免后續變更風險。
    1、具有基金從業資格;
    2、年紀與行業平均水平一致,不建議90后;
    3、具有幾年以上高級管理經驗或中高層工作經歷;
    4、法定代表人可兼任投資經理,兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力;(證券類投資崗:提供近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料;股權類投資崗:具有3年以上參與/主導股權/創投類項目并成功退出的經歷;能提供工作底稿證明(如脫敏版股權項目協議、盡職調查報告、投資決策分析等)
    5、一般來說,只能在關聯的私募機構兼職(如有兼職情況,需披露后審慎判斷)

    04高管崗配備-合規風控負責人勝任能力要求
    合規風控負責人為公司高管,在登記啟動前,應提前物色有勝任能力的合規風控人選。具體要求:
    1、有3年以上合規風控從業經驗;如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構風控崗等;
    2、能提供脫敏工作底稿/工作情況說明,如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等;

    05基金經理的勝任能力要求
    基金經理非高管,可由符合勝任能力的法定代表人兼任。具體要求:
    1、具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經歷;
    2、近3年內連續6個月以上可追溯的業績證明材料;

    06從業人員要求
    1、公司最少5名全職員工;其中,包括2名高管(法定代表人、合規風控負責人);
    2、除法定代表人外,其他員工均不得兼職;
    3、全體員工均需要簽署正式勞動合同,并繳納社保;
    4、公司一般設置風控部、投資部、綜合部等;
    5、建議全員具有基金從業資格證書,或者除行政、財務外的其他人均具有基金從業資格;

    07辦公場地要求
    1、固定、獨立且物理隔離的辦公場地,不得與其他機構混同經營,也就是說需要出現單獨的門牌號碼;
    2、需多角度拍攝辦公大樓、前臺(帶LOGO)的照片,上傳ambers系統;

    08提供一份可信和可行的展業計劃(商業計劃)
    以上八點為私募管理人登記申請的關鍵要求,其他細節因人而異,不一一贅述。
    給擬登記的私募管理人一個忠告:在啟動注冊前,即要對自身資質與團隊配備進行風險預判,提前優化不足之處,以保證登記過程的一帆風順!

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