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    常見問題

    合規風控崗要求與勝任能力材料說明

    來源:越秀私募服務 瀏覽:2931 時間:2020-09-17 15:00:51
    合規風控負責人作為管理人的關鍵高管之一,是極其重要的角色,所以,在管理人登記期間,協會審核高管資質時,也會格外關注合規風控負責人的資質是否勝任。
    那如何判斷擬任合規風控負責人是否符合管理人登記的要求呢?考慮到大家通常在招募人員階段就犯難,越秀私募根據過往實操經驗,先為大家送上干貨,帶大家看看任職合規風控負責人的那些要求。
    下面表格里展示的就是合規風控負責人的一般要求及加分項:


    目前協會公示信息對于高管履歷是進行披露的,我們可以參考公示信息中通過案例的合規風控負責人履歷,來驗證其是否滿足上述總結的基本要求。

    案例6月23批次通過案例



    協會公示信息中,我們能看到合規風控負責人(以下簡稱A)的職務、工作經歷、基金從業資格等情況,但暫時沒有學習經歷和資質證書。不過,這也不會影響我們的初步分析。
    上圖的示例中,A具有15年以上的工作經歷,并且幾乎全部的工作都是審計、風控相關??梢钥吹?006年起A就在會計師事務所做審計相關工作,之后自2011年起A便一直在資管公司、私募機構任職風控經理崗位。
    從履歷上看,A非常適合擔任合規風控負責人職務,但這還不夠完善。
    判斷他是否真正合適的核心點是履職能力證明材料。
    舉個例子,A在任職私募期間,對于日常的風控事務會有一些留痕記錄,比如按時信披、按時進行適當性自查并撰寫自查報告、監控交易風險并留下檢查記錄、監控與托管機構的劃款往來等。這些內容都能證明A的確從事過相關事務,具備相應的履職能力。
    這里,越秀私慕根據過往的通過案例,為大家進行了示例匯總,供大家參考。
    1、 交易計劃表審核(含公章、風控簽名)

    2、風控審查表(含公章、風控簽名)


    3、 自查報告底稿(含公章)

    4、風險控制委員會會議紀要底稿(含公章)

    5、合規風控負責人與托管方的郵件往來截圖

    6、 XX產品推送內容和意向投資人的審核(含風控簽名)

    7、合規培訓測評底稿-產品推廣(含風控簽名)

    8、風控經理離職證明(含公章、所任職務)

    9、公司出具的工作證明(含職務、工作內容)

    不過,每個人的工作情況不同,不能一概而論。在合規風控負責人的審核過程中,還需要根據人員實際情況和擬登記管理人團隊的整體資質進行綜合判斷。而如您在這方面有問題或需要專業支持,歡迎聯系我們,電話微信18688782849


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